So werden Sie ein Investmentfonds-Agent

Der Verkauf von Finanzprodukten ist finanziell sehr lohnend. Sie müssen eine Lizenz der Serie 6 erwerben. Wenn dies erforderlich ist, müssen Sie möglicherweise eine NASD-Lizenz der Serie 63 testen. Wenn Sie nur Investmentfonds verkaufen, können Sie ein anständiges Leben führen, aber die meisten Leute erhalten auch eine Versicherungsgenehmigung. Mit diesen beiden Lizenzen können Sie alle Versicherungsprodukte einschließlich variabler Renten verkaufen. Sich auf den Verkauf von Investmentfonds vorzubereiten, ist der erste Kampf, den man für eine erfolgreiche Karriere meistern muss. Nach der Erstlizenzierung und der Sicherung einer Position ist die Aufgabe des Prospektierens und Verkaufs Ihre größte Hürde.

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Sichern Sie sich einen Hochschulabschluss oder eine Verkaufserfahrung. Die meisten Unternehmen wünschen jemanden mit einem Abschluss oder einer erfolgreichen Vertriebserfahrung. Sie werden feststellen, dass dies nicht immer notwendig ist, aber es erleichtert die Absicherung eines Unternehmens.

Finden Sie ein Unternehmen, dessen Produkte Sie verkaufen möchten. Sie benötigen eine Sponsorenfirma, um an der Prüfung teilzunehmen. Das Unternehmen muss U-4-Formulare ausfüllen und diese bei FINRA, der Aufsichtsbehörde für Finanzindustrie, einreichen, damit Sie die Prüfung ablegen können. Das Unternehmen reicht die Papiere häufig gleichzeitig für die Serie 63, Blue Sky Laws, ein, wenn der Staat dies verlangt, da sie lediglich die Papiere kopieren müssen.

Füllen Sie Ihre Unterlagen online aus. Sie müssen ein Formular ausfüllen, mit dem FINRA eine Hintergrundprüfung durchführen kann. Sie müssen sie auch über Ihre Geschichte informieren, einschließlich der Orte, an denen Sie gewohnt haben, und über die geleistete Arbeit.

Bringen Sie Ihre Fingerabdruckkarte zur örtlichen Polizei, um sie abzuschließen. Bevor Sie eine Prüfung ablegen, müssen Sie auch eine Fingerabdruckkarte einreichen. Es ist nicht nur ein Teil der Hintergrundüberprüfung, sondern auch eine Möglichkeit, Sie zu verfolgen, wenn Sie plötzlich schlecht werden und Gelder von Ihren Kunden beschlagnahmen.

Melden Sie sich für eine Klasse an, um Sie auf die Prüfung der Serie 6 vorzubereiten. Viele Leute nehmen die Serien 6 und 63 fast zeitgleich an. Oft nehmen sie nur einen Vorbereitungskurs, dann die Prüfung und folgen der anderen Klasse und der Prüfung.

Setzen Sie sich zur Prüfung in einem der nationalen Prüfungszentren. Alle Tests sind jetzt auf dem Computer, sodass Sie Ihre Ergebnisse sofort sehen können. Der Computer überträgt alle Ergebnisse an die NASD. Wenn Sie eine Serie 63 für die Anforderungen Ihres Staates nehmen müssen, füllen Sie diese auch aus.

Erfahren Sie alles über die Produkte, die Sie verkaufen. Sie sind jetzt Treuhänder für die Gelder anderer Menschen und müssen so viel Wissen wie möglich haben. Sie vertrauen darauf, dass Sie ihnen dabei helfen, die besten Entscheidungen zu treffen. Sie schulden es Ihren Kunden, diesem Vertrauen gerecht zu werden.