Die Finanzaufsichtsbehörde (FINRA) verlangt von Finanzfachleuten, die Wertpapierprodukte verkaufen, eine Series 7-Lizenz. In einigen Bundesstaaten müssen diese Fachleute auch eine Lizenz der Serie 63 erwerben.
Beschreibung
Eine Lizenz der Serie 7 ermöglicht es Finanzagenten oder Vertretern, Wertpapiere zu verkaufen. Eine Lizenz der Serie 63 ermöglicht es diesen Fachleuten, Wertpapiere in einem bestimmten Bundesstaat zu verkaufen. Alle Finanzfachleute, die am Verkauf von Wertpapieren interessiert sind, müssen die Prüfung Series 7 bestehen. Die Anforderungen jedes Staates sind für die Lizenz der Serie 63 unterschiedlich.
$config[code] not foundBildung
Zwar gibt es für diese Lizenzen keine allgemeinen Ausbildungsvoraussetzungen, doch die meisten Bewerber, die an diesen Lizenzen interessiert sind, besitzen einen Bachelor-Abschluss.
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Um diese Lizenzen zu erhalten, müssen interessierte Kandidaten nach Angaben des Bureau of Labor Statistics für ungefähr vier Monate bei einer Regulierungsbehörde für Finanzindustrie oder einem Tauschmitglied tätig sein.
Untersuchung
Vor dem Ablegen der für jede Lizenz erforderlichen Prüfungen müssen interessierte Bewerber Fingerabdrücke einreichen und eine Hintergrundprüfung durchführen. Für jede Lizenz wird eine Prüfung durchgeführt, und die Kandidaten müssen beide Prüfungen bestehen, um die Lizenzen der Serien 7 und 63 zu erhalten.
