Die Lizenzen der Serien 6 und 63 sind Dokumente, mit denen der Inhaber die Berechtigung erhält, bestimmte Wertpapiertransaktionen durchzuführen, beispielsweise den Verkauf von Anteilen an Investmentfonds. Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) ist ein nichtstaatliches Unternehmen, das mit der Regulierung der Finanzbranche beauftragt ist. Als Teil dieser Mission schränkt die Organisation ein, wer Wertpapiere im Rahmen eines Lizenzsystems professionell handeln darf. Die Lizenzen der Serien 6 und 63 sind zwei Beispiele für den Ansatz von FINRA. Die Serie 63 dient als ergänzende Lizenz auf Staatsebene zur Serie 6.
$config[code] not foundSerie 6 Lizenz
Die Lizenzprüfung der Serie 6 berechtigt Antragsteller, Produkte mit beschränkter Vertretung für Investmentgesellschaften zu werden. Dieser Titel ermöglicht es ihnen, bestimmte verpackte Finanzprodukte wie Investmentfonds, Versicherungspolicen oder variable Annuitäten an Kunden zu verkaufen. Es erlaubt ihnen jedoch nicht, einzelne Wertpapiere wie bestimmte Aktien oder Anleihen zu verkaufen - nur eine Series 7-Lizenz erlaubt diese Art von Verkaufsaktivitäten. Ebenso erlaubt eine Lizenz der Serie 6 dem Inhaber nicht den Handel mit Optionen. Die Lizenzprüfung umfasst somit Fragen zur Wertpapierverpackung, zur Steuerpolitik sowie zu Marketing- und Verkaufsvorschriften.
Serie 6 Prüfung
Die Prüfung der Serie 6 dauert 135 Minuten und umfasst 105 Multiple-Choice-Fragen zu Themen wie Investmentfonds, Variable Annuities und allgemeine Ethik in der Finanzbranche. Von den 105 Fragen zählen 100 zu den Endnoten der Bewerber, während die zusätzlichen 5 experimentell sind und nicht zählen. Stattdessen verwendet FINRA die Ergebnisse dieser Fragen, um zukünftige Versionen des Tests zu entwerfen. Eine bestandene Note für die Prüfung erfordert mindestens 70 richtige Antworten. Um an der Prüfung teilnehmen zu können, müssen die Bewerber von einer bestehenden Mitgliedsfirma von FINRA gesponsert werden. Unabhängige Kandidaten können sich nicht bewerben.
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Von Schössling zu Ihnen gebracht Von Schössling zu Ihnen gebrachtSerie 63 Lizenz
Wie die Lizenz der Serie 6 wurde die Lizenz der Serie 63 von der NASAA entwickelt. Ziel dieser Lizenz ist es jedoch, Staaten dabei zu helfen, Kandidaten für ihre Tätigkeit als Wertpapiervertreter innerhalb ihrer eigenen Grenzen zuzulassen. Während die Lizenzprüfung der Serie 6 die Bundesvorschriften abdeckt, deckt die Serie 63 staatliche Fragen ab. Daher nehmen Kandidaten den Test der Serie 63 niemals alleine auf - sie erhalten ihre Serie 63 immer zusammen mit einer anderen Lizenz wie der Serie 6. In den meisten Bundesländern muss jeder, der eine Series 6-Lizenz testet, auch die Prüfung der Serie 63 bestehen. Die folgenden Staaten und Territorien verzichten jedoch auf diese Anforderung: Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Puerto Rico, Ohio und Vermont.
Serie 63 Exam
Die Prüfung der Serie 63 dauert 75 Minuten und umfasst 65 Multiple-Choice-Fragen zu staatlichen Wertpapiervorschriften. Von diesen Fragen zählen nur 60 für die Abschlussnote, wobei die zusätzlichen fünf Fragen als experimentelle Fragen dienen. Um bestanden zu werden, müssen die Bewerber 43 der 60 bewerteten Fragen richtig beantworten. Laut Investopedia ist die Prüfung der Serie 63 für Trickfragen bekannt, die die Grenze zwischen dem, was das Gesetz erlaubt, und dem, was das Gesetz verlangt, verwischen. Beispielsweise könnte eine Frage zu einem hypothetischen Interessenkonflikt führen und fragen, ob die Offenlegung des Konflikts an einen Kunden erforderlich ist oder einfach empfohlen wird.
