Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet die Lizenz der Serie 7. Wenn Sie in der Finanzdienstleistungsbranche oder im Bankensektor tätig sind, können Sie keine Management- oder Beratungspositionen einnehmen, in denen Sie aufgrund bestimmter Wertpapierprodukte Entscheidungen treffen müssen, bis Sie Ihre Series 7-Lizenz erhalten. Um sicherzustellen, dass Händler, Finanzberater und Bankiers ordnungsgemäß lizenziert werden, führt die FINRA (vormals National Association of Securities Dealers) regelmäßige Prüfungen für die betreffenden Unternehmen durch. Nach Erhalt der Lizenz können Sie verschiedene Arten von Wertpapieren verkaufen, mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures.
$config[code] not foundWerden Sie gesponsert. Wenden Sie sich an Ihren Abteilungsleiter. Fordern Sie Ihren Arbeitgeber auf, Sie zu sponsern, indem Sie den einheitlichen Antrag für die Registrierung oder den Transfer von Wertpapieren (U4) bei der FINRA einreichen, um sich für die Lizenzprüfung der Serie 7 anzumelden. Beachten Sie, dass die meisten Finanzdienstleistungsunternehmen, die Mitglied von FINRA oder einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) sind, Sie automatisch zur Prüfung der Serie 7 innerhalb der ersten 30 Tage Ihres Beschäftigungsverhältnisses anmelden, wenn Sie nicht bereits über eine aktive Lizenz verfügen. Beachten Sie, dass Sie, bevor Sie die Prüfung ablegen können, von einem qualifizierten Unternehmen der Finanzbranche gesponsert werden müssen.
Für die Prüfung lernen. Lesen Sie die Lizenzprüfungsleitfäden (siehe Ressourcen). Untersuchungsbereiche einschließlich Optionsmatrix, Verkäuferpflichten, Käuferrechten, Break-Even-Punkten, Spreads und Kombibahnen. Beachten Sie, dass sich die Prüfung der Serie 7 hauptsächlich auf Besteuerung, Aktien- und Schuldinstrumente, Anlagerisiken, Wertpapierpakete, Pensionspläne und Optionen konzentriert. Nehmen Sie sich ausreichend Zeit für den Test vor der Prüfung.
Registrieren Sie sich, um den Test in einem offiziellen Testcenter zu absolvieren (siehe Ressourcen). Beachten Sie, dass Sie sich auch an zwei der führenden Testdienstleister wenden können, indem Sie das Pearson Testing Center unter 866-396-6273 oder das Prometric Testing Center unter 800-578-6273 anrufen, um ein Datum und eine Uhrzeit für die Prüfung festzulegen. Fragen Sie das Testcenter, ob Sie leere Blätter mitbringen dürfen, mit denen Sie Berechnungen durchführen können. Beachten Sie, dass der Test 260 Fragen hat und normalerweise sechs Stunden dauert. Beachten Sie, dass die gesamte Prüfung an einem Tag im Prüfzentrum abgelegt und abgeschlossen werden muss.
Bezahlen Sie die anwendbaren Gebühren, die normalerweise etwa 250 USD pro Test betragen. Bitten Sie Ihre Firma, Sie für die Kosten der Prüfung zu sponsern. Bringen Sie zwei bis drei Nummer zwei Bleistifte zur Prüfung mit. Beachten Sie, dass Sie eine Bestehensbewertung von 70% erhalten müssen, bevor Sie Ihre Lizenz erwerben können. Beachten Sie, dass die offizielle Prüfstelle Ihren Arbeitgeber und die FINRA darüber informiert, ob Sie die Prüfung bestanden haben oder nicht.
