Um Aktien und Anleihen verkaufen zu können, müssen Sie die Lizenz der Series 7 der Financial Industry Regulatory Authority erwerben und eine kriminelle Hintergrundprüfung bestehen. Verurteilungen wegen Verbrechen können dazu führen, dass Sie mindestens 10 Jahre lang keine Lizenz für die Serie 7 erhalten. Wenn Sie wegen eines Vergehens angeklagt wurden und der Fall abgewiesen wurde, kann er nicht aus Ihrem Bericht gelöscht werden. Daher kann es sein, dass FINRA Sie weiterhin vom Erwerb einer Lizenz der Serie 7 ausschließt.
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Die FINRA hat ihre Satzung am 30. Juli 2007 um die Definition von "Disqualifikation" geändert. Darin heißt es, dass das Disqualifizieren von Ereignissen "bestimmte Vergehen und alle strafrechtlichen Verurteilungen für einen Zeitraum von zehn Jahren ab dem Zeitpunkt der Verurteilung einschließen kann. " Während diese Sprache zu Überzeugungen spricht, kann der Nachweis von Vergehen, die Diebstahl oder Unehrlichkeit mit sich bringen, zum Ausschluss einer Lizenz der Serie 7 führen.
Offenlegung auf Formular U-4
FINRAs Formular U-4, der einheitliche Antrag auf Registrierung oder Übertragung von Wertpapieren, ist das Formular, das Sie ausfüllen müssen, um sich bei einem Broker-Dealer registrieren zu können. Sie müssen eine Beziehung zu einem Broker-Dealer haben, um an der Series 7-Prüfung teilnehmen zu können. In Frage 14B zu U-4 werden Sie gefragt, ob Sie jemals wegen eines Vergehens angeklagt wurden, das "Investitionen oder ein anlagenbezogenes Geschäft oder Betrug, falsche Angaben oder Auslassungen, unrechtmäßige Entnahme von Eigentum, Bestechung, Meineid, Fälschung, Nachahmung, Erpressung" beinhaltet oder eine Verschwörung, eine dieser Straftaten zu begehen. " Selbst wenn die Anklagen abgewiesen wurden, müssen Sie ehrlich mit "Ja" antworten, wenn sich die Anklagen auf einen dieser Umstände beziehen.
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Das Versäumnis, Ihnen gegen Sie erhobene Anklagen offenzulegen, könnte an sich schon eine disqualifizierende Maßnahme gemäß den Standards von FINRA sein. Es ist besser, die Vorwürfe der Vergehen vollständig bekannt zu geben und die Umstände zu erklären, als zu hoffen, dass FINRA die Anklagen während Ihrer Hintergrundprüfung nicht entdeckt. Der gesetzliche Ausschluss gilt für einen Zeitraum von 10 Jahren ab dem Datum der Belastung. Das U-4 fragt Sie jedoch, ob Sie jemals wegen eines Vergehens angeklagt wurden und beschränkt Ihre Antwort nicht auf die letzten 10 Jahre.
Erläuterung
Wenn Sie die Frage 14B mit "Ja" beantworten, haben Sie die Möglichkeit, eine vollständige Erklärung der Anklagen und ihrer späteren Entlassung vorzulegen. Eine ausführliche Erklärung kann FINRA helfen, zu beurteilen, ob Sie disqualifiziert werden sollten oder nicht.
