Die Series 66-Lizenz ist eine Lizenz, die an diejenigen vergeben wird, die eine von der North American Securities Administrators Association (NASAA) im Auftrag der Financial Industry and Regulatory Authority (FINRA) durchgeführte Prüfung bestanden haben. Formal als "Uniform Combined State Law Examination" bezeichnet, ist es für diejenigen gedacht, die eine Karriere in Wertpapieren und Anlagen anstreben. Um als Wertpapieragenten (Person, die Aktien, Anleihen und Anlagen verkauft) oder als Anlageberater zu handeln, benötigen Sie eine Series 66-Lizenz.
$config[code] not foundWas ist eine Lizenz der Serie 66?
Eine Series 66-Lizenz ist eine Lizenz als Anlageberater und Wertpapiermakler. Eine Lizenz der Serie 66 zeigt, dass Sie Ihr Wissen über die Wertpapierregeln und -bestimmungen nachgewiesen haben. Produktschulung; Verhalten und Geschäftsethik; Staatliche Gesetze; Pensionsplan- und Anlageberaterregeln.
Eine Series 66-Lizenz erwerben
Um eine Series 66-Lizenz zu erwerben, müssen Sie eine nationale Prüfung bestehen. Die Prüfung dauert 150 Minuten und besteht aus 100 Fragen auf mehreren Ebenen und 10 Vorfragen. Es handelt sich um eine geschlossene Buchprüfung, und Sie erhalten Ihre Punktzahl sofort nach Abschluss der Prüfung. Um bestehen zu können, müssen Sie mindestens 71 Prozent verdienen.
Kandidaten, die an der Prüfung teilnehmen, müssen ab 2009 eine Gebühr von $ 128 entrichten.
Das Bestehen der Prüfung allein reicht für eine Karriere in Wertpapieren nicht aus. Sie haben lediglich die Berechtigung, nach Abschluss einer Hintergrundprüfung die entsprechenden staatlichen Lizenzen zu erhalten und Anleihen und andere erforderliche Gebühren zu zahlen.
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Von Schössling zu Ihnen gebracht Von Schössling zu Ihnen gebrachtPrüfung nicht bestanden
Wenn Sie nicht die erforderliche Mindestnote für das Bestehen des Tests und die Qualifizierung für die Lizenz erworben haben, können Sie nach einer Pause von 30 Tagen erneut für die Prüfung erscheinen. Auch zwischen dem zweiten und dem dritten Versuch ist ein Zeitraum von 30 Tagen angegeben, und zwischen dem dritten und vierten Versuch ist eine Lücke von 180 Tagen erforderlich. Dies ist die einzige Einschränkung für einen Kandidaten, der an der Prüfung teilnimmt, um eine Series 66-Lizenz zu erhalten. Es gibt keine Leiste für die Anzahl der Versuche einer Person, einen Test durchzuführen.
Weitere Qualifikationen
Zur Erlangung einer Series 66-Lizenz sind keine besonderen Bildungsabschlüsse erforderlich. Sie müssen jedoch eine Prüfung der Serie 7 bestanden haben, um an der Lizenzprüfung für eine Lizenz der Serie 66 teilnehmen zu können.
Sie können die Series 66- und die Series 7-Lizenz in beliebiger Reihenfolge ablegen, die Series 66-Lizenz wird jedoch nur gewährt, wenn Sie die Series 7-Prüfung erfolgreich abschließen. Sponsoring durch einen Broker-Händler ist kein Kriterium, und Sie müssen kein US-amerikanischer Staatsbürger sein, um eine Lizenz der Serie 66 zu erhalten.
Karriere mit einer Series 66-Lizenz
Eine Person, die mit einer Series 66-Lizenz ausgestattet ist, kann eine Karriere als Investment-Broker, Berater oder Wertpapierhändler ausüben. Da eine Serie 66 die Lizenz für die Serien 65 und Serie 63 kombiniert, gilt sie als umfassendere Lizenz, die einen Kandidaten auf den Weg zu einer zukünftigen Karriere macht, indem er die Person als Registered Investment Advisor zertifiziert.
