Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) überwacht die Wertpapierbranche und beabsichtigt, Broker daran zu hindern, Investoren zu nutzen. Die Regierungsbehörde schreibt und durchsetzt Regeln, die Tausende von Wertpapierverkäufern regeln. Die Agentur reguliert auch mehrere Aktienmärkte und Börsen.
Prüfung
Um eine FINRA-Lizenz zu erhalten, muss eine Person bei einem Test mindestens 70 Prozent erzielen. FINRA bietet eine Reihe von Tests für verschiedene Themen der Finanzbranche an. Um beispielsweise ein Börsenmakler zu werden und Wertpapiere zu verkaufen, müssen Sie die Serie 7 bestehen. FINRA verfügt über Tests für diejenigen, die den Verkauf von Wertpapieren beaufsichtigen möchten, und einen anderen für einen allgemeinen Wertpapierinhaber, was eine Stufe über einer Aufsichtsperson ist.
$config[code] not foundUm an einem FINRA-Test teilnehmen zu können, muss ein Unternehmen, das der Organisation angehört, Sie sponsern. Die Prüfungen können zwischen 1,5 Stunden und fünf Stunden dauern.
Voraussetzungen
Einige Tests setzen Voraussetzungen voraus. Beispielsweise verlangt FINRA, dass Personen, die an der Serie 66 teilnehmen, um Wertpapiere zu verkaufen und Personen bei Anlagen beraten, ebenfalls die Serie 7 bestehen, bevor sie sich offiziell als Lizenznehmer registrieren lassen. Bei den meisten Tests müssen Sie lediglich mit einem FINRA-Mitgliedsunternehmen verbunden sein.
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Von Schössling zu Ihnen gebracht Von Schössling zu Ihnen gebrachtÜberprüfung
Die Bewerber von FINRA-Lizenznehmern müssen eine umfassende Hintergrundprüfung durchlaufen, die auch die Suche nach Strafregistern und die Vorgeschichte des Fahrbetriebs beinhaltet. Die Prüfung prüft auch die Hochschulabschlüsse und den beruflichen Werdegang eines Kandidaten sowie die Gültigkeit seiner Sozialversicherungsnummer. Die Bewerber müssen einen Fingerabdruck erhalten. Finanzunternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Berater keine Kunden stehlen oder betrügen. FINRA veröffentlicht die Hintergrundinformationen von Brokern online, sodass potenzielle Kunden die Person recherchieren können, die sie für den Umgang mit ihrem Geld in Betracht ziehen.
FINRA wird eine Lizenz verweigern, wenn ein Kandidat bei einer sich selbst regulierenden Organisation wie der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) gelogen hat, in den letzten 10 Jahren ein Verbrechen begangen hat oder von der SEC unter anderem gesperrt wurde.
