Wertpapiermakler müssen von der Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie lizenziert sein, um Wertpapiere verkaufen und diskutieren zu können. Bei den Lizenzen der Serien 6 und 7 handelt es sich um zwei solche Lizenzen, die von der Regulierungsbehörde erteilt werden. Beide erlauben Brokern den Verkauf von Wertpapieren. Mit der Lizenz der Serie 7 können Broker jedoch eine breitere Palette von Produkten verkaufen. Um eine der beiden Lizenzen zu erhalten, müssen Sie einer Mitgliedsfirma der Financial Industry Regulatory Authority angeschlossen sein und eine Prüfung bestehen.
$config[code] not foundSerie 6 - Die eingeschränkte Lizenz
Die Prüfung der Serie 6 - formal als "Prüfung der Qualifikationsprüfung von Vertretern für Investmentgesellschaften und variable Kontrakte" bekannt - besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen. Die Prüfung dauert 2 Stunden und 15 Minuten. Die Prüfung der Serie 6 deckt nur zwei Arten von Wertpapieren ab: Investmentfonds und Produkte mit variablen Kontrakten.
Erweiterung auf Serie 7
Die Prüfung der Serie 7 ist eine längere Prüfung, die alle Wertpapiere umfasst, einschließlich Aktien, Anleihen, Investmentfonds und Privatplatzierungen. Es wird auch als "Allgemeine Qualifikationsprüfung für Wertpapiere" bezeichnet. Da die Prüfung mehr Material abdeckt, ist sie wesentlich länger. Es besteht aus zwei Abschnitten mit jeweils 125 Multiple-Choice-Fragen und jeder Abschnitt dauert drei Stunden.
Bedeutung und Gebühren
Mit einer Lizenz der Serie 6 dürfen Sie Investmentfonds und Produkte mit variablen Kontrakten an Kunden verkaufen. Ab 2014 beträgt die Gebühr für das Ablegen der Prüfung der Serie 6 $ 95. Mit einer Series 7-Lizenz dürfen Sie alle Wertpapiere an Kunden verkaufen. Die Gebühr für die Prüfung der Serie 7 beträgt ab 2014 290 US-Dollar. Sie können eine der beiden Prüfungen neu schreiben, wenn Sie nicht bestanden haben.
