Compliance-Manager legen Richtlinien fest und setzen diese durch, um sicherzustellen, dass ihre Unternehmen alle für ihr Unternehmen geltenden Branchenbestimmungen und Gesetze einhalten. Ihre Rolle ist wichtig, weil die Nichteinhaltung der Bestimmungen zu finanziellen Sanktionen führen kann. Die Nichteinhaltung von Vorschriften kann auch zu Problemen bei der Öffentlichkeitsarbeit führen, wenn Kunden und Investoren das Vertrauen in die Fähigkeit eines Unternehmens verlieren, seine Geschäfte ordnungsgemäß zu führen. In stark regulierten Branchen wie Gesundheitswesen, Finanzdienstleistungen und Pharmazeutika sind Compliance-Experten wichtige Mitglieder des Managementteams.
$config[code] not foundVerordnungen
Manager sind dafür verantwortlich, dass Unternehmen zwei Arten von Vorschriften einhalten: Allgemeine Bestimmungen, die für jede Art von Unternehmen gelten, und Vorschriften, die für bestimmte Branchen wie Finanzdienstleistungen, das verarbeitende Gewerbe oder die Medien gelten. Zu den allgemeinen Vorschriften gehören Gesundheit und Sicherheit, Arbeitsrecht, Vielfalt, Datenschutz, Verbraucherschutz und Rechte des geistigen Eigentums.
Risikomanagement
Compliance-Manager machen sich mit den Vorschriften vertraut und identifizieren die Geschäftsbereiche, für die die Vorschriften gelten. In einem Finanzdienstleistungsunternehmen überprüfen sie beispielsweise die Praktiken in Abteilungen, die Kunden beraten oder Richtlinien schreiben. Sie bewerten die Arbeit dieser Abteilungen und ermitteln Szenarien, in denen die Gefahr der Nichteinhaltung besteht. In einer Abteilung, die Finanzberatung anbietet, können sie beispielsweise Aufzeichnungen von Telefonanrufen, E-Mails und Briefen überprüfen, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Vorschriften einhalten.
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Von Schössling zu Ihnen gebracht Von Schössling zu Ihnen gebrachtRichtlinien
Um die Compliance aufrechtzuerhalten, erstellen Manager Richtlinien und Verfahren für alle Aktivitäten, für die Vorschriften gelten. Sie verteilen die Informationen an die Mitarbeiter und ihre Führungskräfte und organisieren Schulungen, um Verständnis und Bewusstsein zu schaffen. Sie legen auch Kopien von Richtlinien bei den Aufsichtsbehörden ab, um die Einhaltung der Vorschriften zu demonstrieren. Sie machen die Mitarbeiter auf die persönlichen und unternehmerischen Konsequenzen aufmerksam, die sich aus der Nichteinhaltung der Unternehmensrichtlinien und -verfahren ergeben. Sie erklären, dass die Nichteinhaltung auch rechtswidriges, unethisches oder missbräuchliches Verhalten umfasst.
Durchsetzung
Compliance-Manager führen Audits und Überprüfungen durch, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Richtlinien einhalten. Wenn sie Probleme entdecken, untersuchen sie den Fall und dokumentieren die durchgeführten Maßnahmen. Sie reagieren auch auf Beschwerden von Kunden, Aufsichtsbehörden oder anderen Mitarbeitern über Fälle der Nichteinhaltung. Je nach Ergebnis der Ermittlungen können sie Verfahren und Richtlinien zur Verbesserung der Compliance überprüfen, Weiterbildungen empfehlen oder im Ernstfall Disziplinarmaßnahmen ergreifen.
Berichterstattung
Die Dokumentation ist eine wichtige Aufgabe für Compliance-Manager. Sie dokumentieren alle Beschwerden und Verstöße gegen Vorschriften und melden diese den Aufsichtsbehörden. Sie bieten auch Berichte für die oberen Managementteams, um Probleme oder Trends aufzuzeigen, die ein Risiko für das Unternehmen darstellen.
