Ein Compliance-Mitarbeiter arbeitet unter der Leitung eines hochrangigen Experten, um die internen Kontrollen, Richtlinien und Verfahren eines Unternehmens zu überprüfen und sicherzustellen, dass diese Kontrollen den Vorschriften entsprechen. Ein assoziiertes Unternehmen kann bei der Erfüllung seiner Aufgaben auch mit internen Revisoren, Wirtschaftsprüfern und Steuerfachleuten zusammenarbeiten.
Verantwortlichkeiten
Ein Compliance-Mitarbeiter hilft einem Unternehmen sicherzustellen, dass die Mitarbeiter bei der Erfüllung ihrer Aufgaben die aufsichtsrechtlichen Richtlinien, die Richtlinien des Top-Managements und die Personalrichtlinien einhalten. Ein Mitarbeiter stellt außerdem sicher, dass die Mitarbeiter bei den Aktivitäten, an denen sie beteiligt sind, den Branchenpraktiken und professionellen Standards entsprechen. Ein Compliance-Mitarbeiter in einem Öl- und Gasunternehmen kann zum Beispiel sicherstellen, dass die Sicherheitsverfahren für Angestellte des Unternehmens den OSHA-Anforderungen (OSHA) bezüglich Offshore-Bohraktivitäten entsprechen. Ein Compliance-Assistent stellt außerdem sicher, dass rechtliche Elemente in Unternehmenstransaktionen den regulatorischen Richtlinien entsprechen. Diese Elemente können Genehmigungen, Wertpapierportfolios und Marketingmaterialien sein.
$config[code] not foundSchul-und Berufsbildung
Ein Compliance-Mitarbeiter verfügt in der Regel über einen vierjährigen Hochschulabschluss in den Bereichen Buchhaltung, Recht, Steuern oder Finanzen. Ein Mitarbeiter kann auch einen Hintergrund der freien Künste haben und vor seiner Tätigkeit eine praktische Ausbildung erhalten. Ein Compliance-Mitarbeiter, der einen fortgeschrittenen Abschluss hat, beispielsweise einen Master-Abschluss oder eine Promotion, ist auf diesem Gebiet nicht ungewöhnlich. Einige Mitarbeiter, die über erhebliche Verantwortlichkeiten verfügen, können über interne Rechnungsprüfungs-, Gesetzes- oder forensische Rechnungslegungskenntnisse verfügen und über Zertifizierungen für Betrugsprüfer (CFE) oder CIA (Certified Internal Auditor) verfügen.
Gehalt
Das Gehaltsniveau eines Compliance-Mitarbeiters hängt von der Betriebszugehörigkeit, der Unternehmensgröße und dem Dienstalter ab. Das akademische Niveau eines Mitarbeiters, seine beruflichen Qualifikationen und seine praktische Erfahrung können sich auch auf die jährliche Gesamtentschädigung auswirken. Tatsächlich belief sich das durchschnittliche Jahresgehalt eines Compliance-Unternehmens in den USA im Juni 2010 auf 52.000 US-Dollar ohne Bargeldboni.
Laufbahnentwicklung
Die Karrierechancen eines Compliance-Mitarbeiters hängen in der Regel von den Personalanforderungen, der Unternehmensgröße und den beruflichen Qualifikationen der Mitarbeiter oder der akademischen Ausbildung ab. Ein Mitarbeiter im Bereich Compliance kann seine Aufstiegschancen erhöhen, indem er sich in ein juristisches oder juristisches Studium einschreibt und einen Master- oder Doktortitel erhält. Alternativ kann ein Mitarbeiter schneller befördert werden, wenn er eine professionelle Lizenz, wie zum Beispiel einen Wirtschaftsprüfer (CPA) oder einen Certified Financial Manager (CFM), sucht. Ein kompetenter Compliance-Mitarbeiter wechselt nach zwei bis fünf Jahren in eine leitende Position.
Arbeitsbedingungen
Ein Compliance-Mitarbeiter arbeitet normalerweise von 8 bis 17 Uhr. An Wochentagen kann es jedoch je nach geschäftlichen Anforderungen zu spät im Büro bleiben. Diese Forderungen können sich auf monatliche Rechnungsabschlussverfahren oder vierteljährliche aufsichtsrechtliche Unterlagen beim Internal Revenue Service (IRS) oder der Securities and Exchange Commission beziehen. Wenn geschäftliche Anforderungen es erfordern, kann ein Mitarbeiter auch regelmäßig reisen, um sich mit Kollegen an anderen Standorten zu treffen.
