Als Leiter der Finanz- und Betriebsabteilungen ihrer Bank müssen die Abwicklungsbeauftragten die Vertraulichkeit und Integrität jeder Kontotransaktion gewährleisten. Neue Mitarbeiter beginnen am unteren Rand und übernehmen Funktionen, die in Finanzkreisen als „Back-Office-Unterstützung“ bezeichnet werden. Durch die Ausbildung in diesen Büroaufgaben erhalten neue Mitarbeiter ein Verständnis für Cashflow und Account-Management. Diese umfassende Erstausbildung bereitet die Siedlungsbeauftragten auf eine Rolle vor, die ein hohes Maß an Kompetenz erfordert und dazu führt, dass sie nebenbei viele Ad-hoc-Aufgaben erledigen.
$config[code] not foundBack-Office-Transaktionen durchführen Verwenden Sie Kundendienstmitarbeiter, um die Anforderungen des Kunden zu verstehen. Bereiten Sie tägliche Handelsberichte vor und überwachen Sie die Kontotransaktionen jedes Kunden. Erfahren Sie, wie Sie Wertpapiere, Marktbedingungen und Fonds untersuchen, die sich auf Kundenkonten auswirken.
Erstellen Sie Konten. Übernehmen Sie grundlegende Aufgaben des Abwicklungsbeauftragten, z. B. manuelle Eingabe von Informationen in Computerdatenbanken, Überprüfen von Informationen, Abgleichen von Salden, Drucken von Berichten, Verarbeiten von Verwaltungsgebühren und Ausführen von Aufgaben, die zur Unterstützung von leitenden Angestellten bei der Beratung von Kunden erforderlich sind. Erfahren Sie auch, wie Sie Finanzdaten zwischen Portfolios und Kontaktmanagern konvertieren.
Studieren Sie die Grundsätze der Kontenverwaltung. Erfahren Sie, wie Sie Anfragen und Aussagen in Einklang bringen. Üben Sie die Verteilung von Geldern auf Kundenkonten. Verstehen, warum Abwicklungsbeauftragte die persönlichen Daten eines Kunden streng vertraulich behandeln müssen.
Nehmen Sie an Dokumentationen und Kontrollen teil. Wissen, wie man mit Kundendienstmitarbeitern und Maklervertretern zusammenarbeitet, um zu bestätigen, dass notwendige Kontrollen vorhanden sind, um den Insiderhandel zu stoppen.
Mentor mit Account Managern der mittleren und höheren Ebene, um effektive Verbindungstechniken zu erlernen. Beispielsweise müssen Abwicklungsbeauftragte mit internen Kundendienst- und Brokerage-Managern zusammenarbeiten.
Überprüfen Sie die Fondsvereinbarungen. Identifizieren Sie die Bedingungen und Bedingungen jedes Fonds, in Bezug auf die treuhänderische und rechtliche Kontrolle über unwiderrufliche Geschenke, die Varianzmacht und übermäßige Spenderkontrolle.
Master fortgeschrittene Berichtsverwaltungstechniken. Beispielsweise müssen Abwicklungsbeauftragte auf höherer Ebene regelmäßig Berichte erstellen, die die Vorgesetzten der Bank über den Ablauf der täglichen Transaktionen informieren und Möglichkeiten zur Verbesserung des Prozesses empfehlen.
Studienabgleichverfahren, die Banken für Hauptbuchkonten sowie für kurz- und mittelfristige Fonds verwenden. Finden Sie heraus, wie Sie Kontoeinzahlungen und -auszahlungen bestätigen und erforderliche Korrekturen vornehmen können.
Verarbeiten Sie direkte Einzahlungen und Bareinnahmen. Arbeiten Sie mit dem Finanzdienstleistungsbüro der Bank zusammen, um zu verstehen, wie die Personalabrechnungs- und Kreditorenbuchungen Ausschüttungen auf verschiedenen Konten vornehmen.
Wissen, wie man Computerprogramme für Back- und Front-Office-Funktionen verwendet. Mit der Midas-Software können Banken beispielsweise Konten überwachen, Datenbanken aktualisieren und Transaktionen abwickeln. Einige Versionen von Midas unterstützen die kaufmännischen und syndizierten Kreditfunktionen der Bank, z. B. das Erkennen von Engagements, Einkommen und Risiken.
